为落实市纪委十大博彩公司开展廉政风险防控管理指导意见，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委开展廉政风险防控管理工作实施办法，结合科技局实际，制定本方案。

第一阶段：筹备启动（一季度到四月份）

1、制定工作方案，健全组织机构。市科技局按照市委及市纪委的要求和部署，制定出切实可行的廉政风险防控管理工作实施方案。成立由局党组书记缴润利同志任组长的领导小组，办公室设在机关党委，明确任务，落实责任，并将实施方案和组织机构及时上报市廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

2、召开动员大会，进行安排部署。一季度，召开廉政风险防控管理工作动员会，由局党组书记缴润利作动员讲话。

3、组织骨干培训，培养一批“明白人”。组织基层单位领导和机关内设处室负责人等廉政风险防控管理相关人员参加市廉政风险防控管理工作领导小组办公室举办的廉政风险防控管理工作骨干培训班，提高业务素质，培养一批廉政风险防控管理工作的“明白人”。

4、强化宣传教育，营造工作氛围。采取有效措施，加大宣传教育力度。引导全体机关干部认清开展廉政风险防控管理工作的重要意义，克服和纠正各种模糊认识，切实增强责任感，营造自觉接受监督、主动参与监督的良好氛围。

第二阶段：清权确权（五月份）

1、逐项清理权力。依照相关法律法规，对所涉及的行政许可、行政审批、行政处罚、行政强制、行政监管、行政裁决、领导班子成员分管人财物等和业务权责等权力进行清理和重新确定，摸清权力底数。对没有法律依据设置的权力进行取缔；对交叉重叠的权力进行整合归并；对过分集中的权力进行适度分解；对自由裁量权进行规范，明确具体的执行标准和范围幅度。

2、形成权力“清单”。对重新确定的权力进行分项梳理，制定《职权目录》和《权力运行流程图》。《职权目录》的内容主要包括：职权名称；职权来源依据；职权行使责任人；职权内容及公开的形式、范围。《权力运行流程图》的内容主要包括：行使职权的岗位及人员；运行程序和工作流程以及相关衔接点；办理时限；投诉举报途径和方式。

3、进行权力公开。通过上墙、上网和媒体等形式对《职权目录》《权力运行流程图》和有关制度进行公示。

第三阶段：查找风险点（六、七月份）

按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面进行查找。查找岗位职责风险，要针对各自岗位性质，重点查找人财物管理、行政许可和审批、执纪执法等岗位廉政风险点。查找业务流程风险，要组织内设科室对自身业务流程进行梳理，查找业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的廉政风险点。查找单位风险，要重点查找领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险点，查找单位易出现的廉政风险。

1、全面开展自查。依照岗位职责，分析查找廉政风险，填写《廉政风险点排查防控表》，综合运用“自己找、处室议、领导点、群众提、组织审”等方式，由上而下地认真排查各个层级、各个岗位、各项业务权力运行的风险点。

查找岗位风险：组织全员参加，按照四个层面，对思想道德、制度机制和岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险进行自查。掌管人财物管理、行政许可和审批、行政事业性收费、执纪执法等重要权力的岗位，须重点排查。

查找业务流程风险：组织内设科室对自身业务流程进行梳理，查找业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的廉政风险。对权力运行中的重要部门和关键环节，须重点排查。

查找单位风险：重点查找领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险。凡群众反映问题较多、易发生廉政风险的单位和部门，须重点排查。

2、逐级进行审查。逐级审查排查出的各类廉政风险，严把廉政风险点排查工作的质量关。对种类廉政风险进行补充和完善，确保排查出的廉政风险点与岗位特征、人员思想、工作实际相符，准确、详实。个人岗位风险点审查，由所在处室或单位负责人进行一审，机关党委组织进行二审，分管领导负责再审。业务流程风险，由机关党委进行一审，分管领导进行二审，党组负责再审。单位风险由纪检监察组织进行一审，单位主要领导进行二审，党组再审。

第四阶段：划分风险等级（八月份）

在认真排查廉政风险点的基础上，各单位廉政风险防控管理工作领导小组要专门例会对风险点进行确认，依据党纪条规、行政法规和廉洁自律的有关规定，对风险程度进行评估，科学划分廉政风险等级。综合风险发生几率或危害程度进行全面衡量，由高到低划分为一级风险、二级风险和三级风险。

一级风险，包括涉及“三重一大”重要事项，权力较大、有自由裁量权的岗位，以及本单位潜在的共性问题，一旦发生将产生严重影响的风险。

二级风险，包括在业务流程中掌握一定权力，但不直接拥有人财物支配权，但可借助工作中的权力谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成影响的风险。

三级风险，包括不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在内部通过一定手段很快能化解的风险。

一级风险，由党组重点监控；二级风险，由纪检组监控；三级风险，由本处室（单位）领导监控。一级风险为高等级风险。

第五阶段：制定防控措施（九、十月份）

1、制定防控措施。针对排查出的廉政风险，逐个制定化解风险的具体办法和防控措施。针对岗位职责风险，要依据岗位职责和相关法规制度，由所在科室或党组织结合实际情况制定防控措施。针对业务流程风险，要建立健全防控风险的相关制度，由内设处室结合业务工作实际制度防控措施。针对单位风险要围绕决策、执行过程和监督检查和考核等关键环节，由党政领导班子制定防控措施。通过采取化解风险的办法和制定风险防控措施，逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控管理机制。

2、建立防控制度。建立健全廉政风险进行前期预防、中期监控、后期处置的管理制度。针对廉政风险发生的不同阶段，有计划的采取处置措施，进行有效防控。对不同对象采取不同的处置措施：对党员干部，按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行防控处置；对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、发送纪检监察建议书、责成召开专题民主生活会、下发廉政问责书、限期整改等方式进行防控处置；对新发现的廉政风险，现成有关单位和个人及时制定防控措施；必要时，上级纪检监察机关可直接对有关地方、单位及其工作人员实施防控处置。

3、建立“档案”资料。各单位廉政风险防控领导小组办公室要对廉政风险点的排查及风险防控措施进行备案，建立“廉政风险防控管理工作台账资料”。“台账资料”主要包括：廉政风险防控实施方案和组织机构及责任分工情况；按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面所排查出的岗位职责风险点、业务流程风险点和单位风险点；对各类风险点进行一审、二审和再审逐级审查签字把关的情况；风险等级的确定和制定出的防控措施等方面的原始资料。   

   第六阶段：迎接检查验收

1、单位进行自查。由单位党组负责组织对本年度廉政风险防控管理工作的开展情况进行认真回顾总结和自检自查，查找存在的问题，制定并落实整改措施。年末形成廉政风险防控管理工作的总结报告，报市廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

    2、全市统一抽查。市廉政风险防控管理工作领导小组年内将结合廉政风险防控管理工作的开展情况，进行两次专项督查并在年底前进行一次统一抽查。检查结果将纳入党风廉政建设责任制考评之中，作为干部奖励、晋升、评优的重要依据。

工作要求：

 (一)领导干部和机关带头。市科技局党组主要领导认真履行第一责任人的职责，分管领导要加强地分管职能处室(基层单位)风险防控工作的领导，各级领导干部要带头查找岗位风险，带头制定落实防控措施。各职能处室（基层单位）是风险防控的责任单位，主要负责人要认真组织、务实操作。

  (二)加强工作指导。各职能处室（基层单位）要结合单位和岗位实际开展工作，坚持传统教育、自我教育，增强干部职工责任感和风险防控意识，做到自律与他律结合。坚持实事求是，讲求实效，开展廉政风险防控管理，既要有一定形式、要求和氛围，又要便于操作，不过于繁琐，不互相攀比，不低估或夸大风险，不追求十大博彩公司统计。

  (三)加强监督检查。市科技局廉政风险防控管理工作领导小组要加强对全局开展廉政风险防控工作的监督检查，推动风险防控管理各项工作落实，防止形式主义，确保全局廉政风险防控管理工作取得实施。

                                                                                              英国威廉希尔公司科技局纪检组

                                                                                                        2011年4月26日